Sistema de gerenciamento de conformidade comercial

Conformidade com o comércio.

Os softwares e serviços com o objetivo de monitorar e garantir atividades e funções comerciais estão em conformidade com os regulamentos de negociação e leis aplicadas por diversos órgãos reguladores.

Firco Compliance Link.

Conformidade comercial da Firco.

Conformidade de investimento do OICVM.

Divulgações dos acionistas.

Cumprimento da lei de 1940.

Relatórios 13F.

Monitoramento de limites de posição.

Monitoramento do fluxo de caixa do depositário.

Análise de valor em risco.

Protocolo aberto.

s. 793 Relatórios.

FCA Derivatives Use Reporting.

Trocas globais.

Divulgações globais.

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Nosso boletim informativo líder no mercado é uma fonte inestimável de notícias, idéias e análises da indústria fintech.

14 de fevereiro de 2018.

11 de janeiro de 2018.

15 de dezembro de 2018.

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Conectando compradores e vendedores de tecnologia financeira globalmente.

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Anúncios de empresas.

Diretório.

Eventos.

A bobsguide conecta compradores e vendedores de tecnologia financeira globalmente.

Bobsguide atrai mais de 70.000 compradores fintos e vendedores todos os meses. Eles vêm até nós para obter a última visão de nossa plataforma, para obter os melhores fornecedores através do nosso diretório de produtos fintech, para encontrar novos papéis de trabalho emocionantes ou descobrir talentos digitais para seus negócios através de nossas listas de emprego, para saber mais sobre os principais eventos ao vivo e digitais, e para baixar recursos úteis, como whitepapers e estudos de caso.

Software de conformidade comercial.

Economize tempo, dinheiro e estresse com o software de conformidade comercial automatizado da PRECISION para garantir que cada remessa atenda aos regulamentos de comércio internacional, não importa onde você envia.

Software de conformidade comercial.

Alavancar Alertas Automatizadas e System Holds.

A maioria das organizações considera que administrar o comércio transfronteiriço é intensivo em mão-de-obra e deseja mais controle. A PRECISION fornece alertas automáticos quando um embarque ou parceiro comercial está sujeito a controles especiais de regulamentação. Através de regras comerciais inteligentes, tarefas de fluxo de trabalho, escalas e datas de vencimento podem ser atribuídas ao recurso apropriado. A PRECISÃO garante que todos os controles de exportação tenham sido satisfeitos antes do lançamento da remessa.

Melhorar a visibilidade e gestão operacional.

As ferramentas de visibilidade orientadas por dados são fundamentais para o desenvolvimento de índices internos de desempenho e relatórios de gerenciamento internos. As análises de PRECISION fornecem vistas do painel de demonstração sobre as principais estatísticas operacionais, métricas e tendências, como o número e os tipos de embarque e o volume Denished Party Screening.

Execute Due Diligence & amp; Seja preparado para a auditoria.

Uma necessidade inerente de qualquer programa de conformidade com exportação é a capacidade de mitigar os riscos associados à conformidade regulamentar. Ao implementar a PRECISION no início do processo de vendas de exportação, os fluxos de trabalho automatizados podem vetar elementos-chave da transação para garantir que a venda possa prosseguir, ao mesmo tempo que cria uma trilha de auditoria eletrônica. Aproveite a PRECISION para verificar se o parceiro comercial passou pela triagem DPL, determine o uso final do item, valide que o país de destino tenha sido aprovado e assegure que qualquer documentação especial ou ações sejam incluídas para suportar seus relatórios para as autoridades.

Do nosso blog.

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Objetivos e vantagens de um Sistema de Gerenciamento de Conformidade Comercial.

deveres legais e organizacionais dos administradores e agentes de conformidade comercial.

multas por violação dos direitos aduaneiros (importação) dos regulamentos de comércio exterior.

A Hagemann Trade Compliance Consulting aconselha, apoia e alivia você no local na criação ou aperfeiçoamento de um Sistema de Gerenciamento de Conformidade Comercial (TCMS), adaptado individualmente às necessidades da sua empresa. Baseia-se principalmente em requisitos legais, recomendações regulamentares, padrões internacionais e melhores práticas.

Analisando, projetando, criando e estabelecendo estrutura de TCMS e organização de fluxo de trabalho, instruções de trabalho e organização, políticas de conformidade comercial, além de processos aduaneiros e de exportação operacionais.

A empresa de consultoria para sistemas personalizados de gerenciamento de conformidade comercial.

Não encontrou respostas para suas perguntas?

Por favor, não hesite em nos contatar. Estamos ansiosos para discutir suas perguntas e desafios com você.

Telefone +49 (0) 69 710 456 075.

HTCC Hagemann Trade Compliance Consulting é uma empresa administrada por proprietários para consultoria de organização, processo e conformidade no comércio exterior.

Trade Compliance Management & # 038; Planejamento.

Os princípios fundamentais da gestão e do planejamento da conformidade comercial são identificar todas as transações comerciais potenciais que possam ter alfândega e implicações comerciais e, em seguida, organizar essas transações de forma a obter o melhor tratamento nos regulamentos e práticas aduaneiras e de comércio internacional. Por exemplo, o impacto das questões aduaneiras pode ter implicações sobre:

Se os bens podem ser negociados;

É vital que as questões aduaneiras sejam abordadas em qualquer transação comercial internacional proposta desde o início. Caso contrário, pode ser muito tarde para incorporá-los uma vez que os produtos foram comprados. Poderia até ser muito tarde, uma vez que eles foram fabricados.

Detalhado abaixo é uma lista de verificação (não exaustiva) do que esperamos ver de uma organização de melhor raça em relação ao gerenciamento de conformidade comercial da função aduaneira, abrangendo tanto a conformidade quanto o planejamento.

Administração da função alfandegária: Uma unidade designada é claramente responsável por estabelecer, operar e manter processos e controles para garantir o cumprimento de todas as leis e regulamentos aduaneiros que afetem a importação e exportação de mercadorias. Deve ser intranet habilitado e ter links de comunicação ativos com Finanças, Compras, Pessoal Legal, Controles Internos, Serviços de Auditoria, Administração de Empresas e Planejamento de Negócios. Ele deve ter processos documentados para identificar e comunicar mudanças em leis, regulamentos ou operações da empresa que tenham ou possam ter um impacto alfandegário para todos os departamentos afetados. Consulta pró-ativa: a consulta com a unidade de negócios designada é incorporada em todos os principais processos de vendas e compras, para que possa considerar o impacto que as taxas e os custos de conformidade aduaneira terão na transação proposta. Procedimentos formalmente documentados: os procedimentos formais para o cumprimento das atividades relacionadas à alfândega são habilitados para extranet. Estes estabelecem instruções para todas as partes relevantes, como transportadoras, transportadoras, corretores, bancos, etc. Esses procedimentos são simples e fáceis de seguir; estão integrados nos sistemas da empresa e outros processos de negócios; e são periodicamente revisados ​​e atualizados. Estes procedimentos são apoiados por treinamento para a equipe de compras e para outros membros da empresa, conforme apropriado. Fornecedores: muito antes de serem feitas as remessas, as melhores empresas da raça garantem que seus fornecedores sejam capazes de fornecer faturas eletrônicas com informações padronizadas. Esses padrões incluem todos os detalhes exigidos pela alfândega e fornecem uma descrição compreensível dos produtos vendidos, com identificação separada de elementos de valor não exigíveis. Eles também garantem que as questões, como a rotulagem do produto, a marcação e a certificação em relação ao cumprimento das normas locais de segurança, etc., sejam devidamente abordadas antes da entrega dos produtos. O melhor das empresas de raça mede o sucesso de seus departamentos de compras contra a margem líquida alcançada, em vez da margem bruta, que inclui custos ocultos. Procedimentos de manutenção de registros: os registros são mantidos (dentro dos prazos legais) para suportar todas as atividades relacionadas à importação de mercadorias. Os registros retidos normalmente incluem a documentação de alfândega, frete, compra, custo, valor e origem para todos os bens importados. Auditoria interna: existe um processo para garantir uma proporção avaliada pelo risco das inscrições aduaneiras feitas em nome da empresa por seus agentes, são auditadas periodicamente para estabelecer e assegurar: (a) os bens foram inseridos no HS correto código de classificação; (b) o valor aduaneiro das mercadorias foi calculado e inserido adequadamente; (c) a origem dos bens foi devidamente declarada; (d) o valor de quaisquer direitos foi calculado e relatado corretamente às autoridades aduaneiras; (e) todos os documentos comprovativos são fornecidos. Reuniões periódicas são realizadas com os agentes com a finalidade de discutir níveis de desempenho e metas e oportunidades para reduzir custos. Classificação tarifária: As melhores empresas de raça possuem um centro dedicado de expertise em classificação, regionalmente, conforme apropriado, para verificar cuidadosamente a classificação tarifária antes de decidir sobre a especificação dos bens a serem importados e também a condição para importá-los. Eles mantêm um banco de dados de classificação global atualizado regularmente no mestre de material. Origem e preferências: um dos melhores negócios de raça avalia constantemente a possibilidade de abastecer bens de países que recebem preferências tarifárias. Antes de um pedido, eles garantiriam que os produtos satisfazem as regras de origem e a documentação necessária estará disponível. Eles determinarão, antecipadamente, se estarão sujeitos a quaisquer restrições ou cotas. Avaliação alfandegária: um dos melhores negócios de raça (usando especialistas em impostos indiretos e diretos) tira os custos não sujeitos a taxas de uma transação prospectiva para avaliar os efeitos antes de tomar a decisão de compra, já que o preço dos bens geralmente inclui o pagamento de itens que não deveriam atrair dever. Exemplos de custos que podem ser desagregados incluem comissões de compra; garantias; despesas pós-importação, tais como montagem e montagem; despesas de pesquisa e desenvolvimento, pagamentos de juros e custos de publicidade, etc. Relevos de direitos: os relevos de direitos são incorporados e automatizados dentro de processos comerciais sempre que possível e eficiente para fazê-lo. Armazenagem aduaneira: o uso de procedimentos alfandegários, como o depósito aduaneiro (e as Zonas Francas), são baseados em sistemas e totalmente automatizados. Procedimentos simplificados: as melhores empresas da raça experimentam muito poucos atrasos devido às alfândegas nos portos, e nenhum estoque extra é realizado em antecipação a tais atrasos. Eles estão sempre procurando utilizar autorizações alfandegárias transfronteiriças. Eles também maximizam, sempre que possível, o uso de procedimentos de entrada simplificados; e autorizações locais de autorização. Tudo isso é sustentado por sistema contábil robusto e controles internos. Termos de negociação: Termos de negociação, geralmente designados como Incoterms 2018, definem uma ampla gama de custos e obrigações de transporte, incluindo a forma como um produto é embalado, os custos de transporte terrestre do lado do vendedor, a autorização de exportação, os custos de transporte internacional, seguros e custos de transporte terrestre do lado do comprador, etc. Essas obrigações e custos precisam ser incorporados em qualquer transação internacional. Nos Incoterms 2018, existem 11 termos de troca para escolher e cada um tem um efeito diferente sobre o preço e a entrega. A seleção dos Incoterms corretos tem um enorme impacto no risco e na rentabilidade do comércio internacional. Na verdade, é praticamente impossível fazer uma venda internacional até que um deles tenha sido escolhido. As melhores empresas de raça estão familiarizadas com todos os Incoterms 2018, particularmente os de múltiplos modos. Eles raramente usam FOB. Estatísticas: Em qualquer momento, as melhores empresas de raça sabem exatamente quanto eles pagaram e quanto economizaram. Planejamento de ponta: a unidade de negócios designada está constantemente tentando reduzir os custos de administração e conformidade; e a taxa efetiva do direito.

Relatórios de conformidade.

A Arbour ocupa posições em Estratégias, Livros, Setores, Classificações, Subjacentes e Ponderações. Quando conectados a dados de mercado de terceiros, os usuários também podem definir regras em Liquidez,% de ações em circulação,% de dívida pendente, Market Cap e Beta / Delta Adjusted Exposure. As regras de conformidade podem ser aplicadas a todos esses agrupamentos ou ao nível de posição individual.

As mesmas regras podem ser definidas para se aplicar ao pré-comércio, pós-negociação ou ambos. As regras de conformidade são definidas pelo usuário e a Arbor pode ser pré-carregada com um conjunto de regras com base nos requisitos do usuário. As regras também têm níveis variando de suave a rígido, e em combinação com direitos, os usuários podem permitir que regras específicas de conformidade sejam substituídas por determinados indivíduos.

Conformidade pré-comercial.

Os pedidos podem ser enviados à Arbour como ordens individuais ou de bloqueio. As encomendas podem ser inseridas manualmente, diretamente da página Reequilíbrio de portfólio ou importadas de uma planilha. Uma vez inserido, a Arbor criará um portfólio proposto que pode ser usado para comparar com as regras de conformidade. Uma ordem de bloco falhará se uma única ordem no bloco interromper uma regra. Os movimentos de caixa resultantes das ordens propostas também são modelados, pois os usuários podem definir regras de caixa.

Quando as regras são quebradas, os usuários verão um alerta na tela que mostra as novas quebras relacionadas a esta transação, bem como as rupturas pendentes de transações anteriores. Se uma regra estiver quebrada, os usuários podem modificar o pedido ou cancelar o pedido e começar de novo. Com os maiores direitos, certos usuários podem enviar uma ordem, mesmo que as regras de conformidade sejam quebradas. Os direitos são definidos pelo usuário e esse recurso é opcional. Todos os pedidos são registrados e o status de conformidade pode ser facilmente recuperado em todos os momentos, permitindo que os usuários vejam rapidamente quais regras foram quebradas.

Conformidade pós-comercial.

A conformidade pós-negociação aplica-se a posições existentes mantidas dentro do fundo. As regras são continuamente monitoradas em relação às regras de conformidade estabelecidas pelo usuário. Se uma regra for violada, seja pela negociação ou pelo movimento de preços, uma mensagem é enviada detalhando a interrupção. Se o usuário estiver conectado a dados de mercado em tempo real, a Arbor usará esses preços ao vivo ao verificar as pausas. Todas as quebras de conformidade são registradas no banco de dados e podem ser facilmente recuperadas na página Alerta.

Para obter mais informações, consulte o nosso vídeo OMS (Order Management System) aqui.

Testemunho.

Nós usamos o gerente de portfólio da Arbor desde julho de 2018. Nós escolhemos isso devido à sua facilidade de uso, especialmente os recursos de automação. O suporte é excelente e ficou satisfeito com os aprimoramentos contínuos de produtos.